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董事長被查!合力泰市值蒸發114億 瘦了市值肥了誰?

野馬財經 2019-11-26

今年下半年以來,出現了不少上市高管、實控人被調查的事件。合力泰作為擁有三星、華為、OPPO、VIVO等大牌客戶的液晶觸控產品生產商,也未能逃脫這樣的命運。

11月18號,合力泰董事長兼前實控人的文開福被查,公司股價受到沖擊。近8個月的時間內,公司市值累計蒸發已超過110億。

11月19日晚間,合力泰(002217.SZ)發公告稱,中國證監會對公司董事長文開福立案調查。

受此影響,合力泰股價持續走低,11月21日觸及年內最低的每股4.6元。11月22日報收每股4.69元,較11月19號收盤價5.15元已折去8.93%。

從今年3月13號出現的每股8.36元高點下跌到4.69元,合力泰市值縮水了43.9%,蒸發超過114億元。

文開福被查

合力泰是在11月18日收到證監會下發的《調查通知書》,調查針對公司董事長文開福個人,合力泰經營管理目前不受影響。

公司公告披露,文開福是因為涉嫌短線交易公司股票且沒有及時披露導致信息披露違規,遭到證監會立案調查。

隨后,公司對外表示,文開福涉嫌違規的短線交易發生在2018年公司股價波動期間。

合力泰前身是聯合化工。2014年,聯合化工賣殼,文開福旗下的江西合力泰科技有限公司由此完成借殼上市,文開福成為公司實際控制人并擔任董事長,上市公司更名為合力泰科技股份有限公司。

2018年12月開始,經歷一系列表決權讓渡、股權轉讓,文開福讓出了實控人之位,并退居公司第二大股東。目前文開福持有合力泰超4.29億股,占總股本的13%,位列公司第二大股東位置。他在2019年10月10日,以30億元人民幣財富值登上胡潤百富榜排名第1299位。

合力泰集開發、設計、生產、銷售為一體,主要產品為液晶顯示、觸控模組、智能硬件產品,現有的客戶包括三星、華為、OPPO、VIVO、樂視、中興、TCL、微軟、魅族、聯想等國內外知名的一流企業。

文開福被調查的理由是涉嫌信息披露違規與未公開的短線交易。從銀河證券的數據來看,自2014年接管合力泰之后,文開福及其家人在二級市場上買賣合力泰的股票交易,并不少見。文開福于2015年12月、2016年1月三次少量買入公司股票,文新蘭與文開福是兄弟姐妹關系,也曾于2015年5月少量買入公司并在2017年5月分兩次賣出。

交易規模比較大的是在2019年6月底、8月底還有10月底,文開福前后5次在二級市場上賣出合力泰股份。

2019年11月5日晚間,合力泰又發消息,文開福擬在公告15日后到今年12月31號前減持不超過8194.58萬股,占公司總股本的2.63%。

就在這次新一輪減持計劃正要付諸實施之前,出現了文開福本人被證監會立案調查的事件。

十億級套現

作為實際控制人,文開福連續減持套現,對于公司股價來說是重大利空。野馬財經注意到,2018年10月到2019年12月,一年多的時間里,文開福通過股權轉讓以及二級市場減持,套現金額達十億級。

首先,今年下半年已經完成5次減持,文開福收獲了1.915億元真金白銀。這一輪減持有過預告,2019年4月11日,文開福計劃6個月減持合力泰11564.23萬股股份。到了11月3日,減持計劃期限過去了,文開福累積減持3369.65萬股,占公司總股本的1.08%。

來源:上市公司公告

然后,去年10月,文開福及其一致行動人將所持4.69億股(占公司總股本的15.06%)股權轉讓給福建電子集團,文開福還將所持剩余股權表決權等委托給福建電子集團行使。交易價格為6.86元/股,總價款為32.17億元。其中,文開福本人轉讓股份1.54億股,占公司總股本的4.93%,轉讓金額為10.58億。

文開福是在2013年10月22日與股東曾力、陳運、泰和縣行健投資有限公司、馬娟娥、泰和縣易泰投資有限公司、尹憲章、李三君、余達、曾小利、唐美姣簽訂的《一致行動協議》,2018年12月11日,合力泰公開了文開福與相關股東簽訂《解除一致行動協議》的消息。

綜上所述,文開福在最近一年多的時間了得到了12.5億元的套現收入,其一致行動人中的成員也獲得了21.6億元的股權轉讓所得。

另外,11月5日晚間減持計劃如果付諸實施,那么按照近期價格估算,轉手8194.58萬股或又將給文開福帶來近4億元收入。

值得注意的是,文開福多次減持的理由均為“降低個人債務及減少股票質押金額”。

來源:上市公司公告

數據顯示,截至今年10月31日,文開福持有的公司4.31億股其中3.44億股處于質押狀態,質押率為79.81%。

“踩線”得與失

目前,文開福正面臨中國證監會的調查。

中銀律師事務所付明德律師向野馬財經表示:證券法并未禁止上市公司的股東、實際控制人、高管買賣公司股票,但有幾條紅線:不得內幕交易,任職期間不得超過法律規定的比例,達到一定程度需要公告。如果短期交易未超過這幾條紅線,不承擔責任。

另一方面,從過往類似案例來看,上市公司實控人相關行為若被認定違法,將面臨一定的罰款和其它處罰整改措施。

根據《2018年度證券期貨稽查執法投資者保護評價報告》,2018年證監會各派出機構累計對信息披露違法類案件作出行政處罰81件,占比46.3%,在各類案件中占比最大。

其中,對上市公司董監高或大股東、實際控制人違規交易股票(違規增減持、短線交易)作出行政處罰13件。

《證券法》第47條對短線交易進行了界定,交易所得應歸上市公司所有,股東有權進行索取。

來源:證券法

來源:證券法

同時,根據《證券法》第195條規定,違規進行短線交易將被給予警告,并可以處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2018年,同屬信披違法的內幕交易類案件罰沒款金額相對較高,江蘇局對周琳涉嫌內幕交易江南水務一案除沒收違法所得938.79萬元外,并處以1877.58萬元的罰款,為2018年派出機構開出的最大罰單。

即便如此,跟上億元級別甚至十億級的套現所得相比,百萬元、千萬元級別的罰款要擋住一眾鋌而走險的資本玩家仍然比較顯得有些吃力。

關鍵字: 公司 11月 交易 違規 10月

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